工信部:国家制造业创新中心考核评估办法(暂行)

转载 工信部 2018-06-08 11:09:08

工信厅科〔2018〕37号

各省、自治区、直辖市、计划单列市、新疆生产建设兵团工业和信息化主管部门:现将《国家制造业创新中心考核评估办法(暂行)》印发你们,请认真遵照执行。

工业和信息化部办公厅

国家制造业创新中心考核评估办法(暂行)

 

第一章  总  则

       第一条 为加快建设制造强国,促进国家制造业创新中心(以下简称创新中心)健康发展,规范开展创新中心考核评估(以下简称考评)工作,根据《关于完善制造业创新体系 推进制造业创新中心建设的指导意见》(工信部科〔2016〕273号)、《省级制造业创新中心升级为国家制造业创新中心条件》(工信厅科〔2017〕64号),特制定本办法。

       第二条 考评对象是已运行满一年的创新中心。考评分为年度考核与定期评估,年度考核每年进行一次,定期评估一般三年进行一次,评估当年不进行考核。

       第三条 工业和信息化部科技司会同有关司局负责考评工作的组织实施,包括:确定参评创新中心名单、选择和委托第三方机构开展评估工作、确定专家组人员、对考评结果的处理等。

       第四条 第三方机构应具备组织实施考评工作的条件,能够按照本办法客观公正地开展工作。其主要职责是:拟定考评实施方案,组织专家开展考评,提交考评报告。

       第五条 考评专家组(以下简称专家组)由熟悉创新中心工作的技术、管理、财务等领域的专家组成。

 

第二章  考评内容

       第六条 创新中心考评内容主要包括建设和运行情况。

       第七条 建设情况主要考评创新中心按照建设方案提出的建设目标,主要包括中试孵化、测试验证、行业支撑服务等方面建设的情况。

       第八条 运行情况的考评内容主要包括6个方面,分别是:创新中心的研发力量、共性技术突破、产学研协同、突出市场导向、成果转移转化和可持续发展能力的情况。

       第九条 创新资源重点考评创新中心研发队伍建设和研发资金投入情况。主要是:

      (一)创新中心拥有固定研发队伍和本领域行业技术领军专家的情况,以及从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业职工总数的比例;

      (二)创新中心研发资金投入的情况,以及年度研发费用总额占成本费用支出总额的比例。

       第十条 核心定位重点考评创新中心面向行业关键共性技术取得突破的情况。主要是:

      (一)创新中心按照建设方案中明确的技术目标取得关键共性技术突破情况,以及新增专利申请数量;

      (二)创新中心围绕行业共性技术需求,自主或合作开展技术创新活动、承担所在领域的国家级项目的情况。

       第十一条 协同化重点考评创新中心汇聚本领域创新资源的情况。主要是:

      (一)创新中心聚集本领域各类创新主体的情况,包括用户在内的企业、科研院所、高校等;

      (二)创新中心聚集本领域内国家级创新平台的情况;

      (三)创新中心对成员单位现有的仪器、设备等资源共享利用的情况。

       第十二条 市场化重点考评创新中心核心成员产品市场占有情况。主要是:

      (一)创新中心依托公司的股东所占市场份额是否超过50%或是否包括5家以上本领域排名前十的企业;

      (二)创新中心依托公司的股东中是否包括金融机构或社会资本。

       第十三条 产业化重点考评创新中心成果转移转化的辐射带动能力建设。主要是:

      (一)创新中心围绕行业共性技术建设中试线或中试条件的情况;

      (二)创新中心实现共性技术转移扩散情况;

      (三)创新中心主持或参与制定本领域国际标准、国家标准、行业标准和团体标准的情况。

       第十四条 可持续发展重点考评创新中心可持续发展能力。主要是:

      (一)创新中心通过技术成果转化、委托研发和为行业提供技术服务等方式获得收入的情况,是否已实现盈利以及盈利再投入研发的情况;

      (二)创新中心建立市场化运营、成果转移扩散、知识产权协同运用等机制的情况;

      (三)创新中心在研发方向、人才梯队培养、行业服务、能力建设、国际合作等方面是否制定了规划并有明确目标。

 

第三章  考评材料

       第十五条 考评材料是创新中心考评的重要依据。创新中心在提交的考评材料中必须如实反映相关情况。考评材料中列举的知识产权、技术转让成果、奖励等必须是考评期内取得。

       第十六条 考评材料应由创新中心所属省(自治区、直辖市)工业和信息化主管部门审核后,提交工业和信息化部科技司。

 

第四章  考评程序

       第十七条 创新中心考评包括初评、现场考察和综合评议等三个阶段。由第三方机构组织专家组完成。

       第十八条 初评阶段。专家组通过审阅考评材料,听取创新中心情况汇报,开展初步评议。

       第十九条 现场考察阶段。专家组开展现场考察,实地考察创新中心建设和运行情况。

       第二十条 综合评议阶段。专家组根据初步评议和现场考察情况进行综合评议,提出专家组评议意见。

 

第五章 考评结果

       第二十一条 根据专家组评议意见,第三方机构提出考评报告,考评报告包括对创新中心建设运行情况的分析,对考评工作进行的总结,以及意见和建议。

       第二十二条 创新中心的考评结果分为优秀、良好、合格、不合格四类。对考评结果为优秀的创新中心,工业和信息化部将予以奖励。

       第二十三条 考评结果为不合格的创新中心整改期为一年,期满后由工业和信息化部组织专家现场检查整改结果。工业和信息化部将对检查再次未通过的创新中心予以调整。

       第二十四条 创新中心存在弄虚作假、违法违规行为的,按有关法律规定予以处理。

 

附  则

       第二十五条 第三方机构和专家组成员应当严格遵守国家法律法规和保密规定,科学、公正、独立地行使职责和权利。第三方机构和专家组成员不得对外发布相关过程信息,不得收取考评对象任何费用。

       第二十六条 本办法自2018年7月1日起施行。

 

国家制造业创新中心考评指标参考表

一级

指标

二级

指标

指标权重(分)

指标说明

建设目标完成情况

 

30

创新中心完成建设方案所设定的建设目标,得30分;完成部分建设目标,酌情得分。

创新

资源

创新队伍

5

1、创新中心拥有固定研发队伍,从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业职工总数的比例超过50%,得3分;未达到10%,不得分;10%至50%之间,可按比例得分。

2、拥有本领域院士或行业领军专家,得2分。

创新资金

5

创新中心考评期内研发费用总额占成本费用支出总额的比例超过30%,得5分;研发费用比例小于10%的,不得分;10%至30%之间,可按比例得分。

核心

定位

共性技术

8

1、按照创新中心建设方案中确定的技术目标取得阶段性进展,酌情得分,最高不超过6分。

2、创新中心有新增专利申请,得2分。

创新活动

8

1、创新中心自主或合作开展技术创新活动、实现本领域共性关键技术突破,酌情得分,最高不超过4分。

2、承担本领域的国家级项目的情况,酌情得分,最高不超过4分。

协同化

资源聚集

8

1、创新中心联盟成员包含企业、科研院所、高校等各类创新主体,得4分,未包含各类创新主体的,酌情得分。

2、覆盖超过50%本领域的国家级创新平台(包括国家重点实验室、国家工程实验室、国家工程技术中心、国家工程研究中心等),得4分;未达到50%的,可按比例得分。

资源共享

3

创新中心充分利用现有仪器、设备等资源,与成员单位之间实现资源开放共享,得3分;初步实现仪器、设备等资源开放共享,得1分。

市场化

核心成员情况

7

1、创新中心股东成员所占市场份额超过50%或包括5家以上本领域国内排名前十的企业,得3分;超过要求的,得4分;未达到要求的,不得分。

2、创新中心股东结构中不存在一股独大的现象,得2分。

3、有金融机构或社会资本以股东形式参与创新中心建设,得2分。

产业化

中试设备

3

创新中心建有中试线或中试条件,得3分;有在建的中试线或中试条件,酌情得分。

成果扩散

4

创新中心已向企业尤其是中小企业或通过自行孵化企业,实现1项及以上本领域共性技术的转移扩散,得4分。

技术标准

4

创新中心作为主要起草单位制定本领域国际标准和先进团体标准的,得4分;作为主要起草单位制定国家标准和行业标准的,得2分。

可持

续发

经营情况

9

1、创新中心开展委托研发、成果转化、技术服务等业务并实现创收,最高得5分。

2、创新中心考评期内取得盈利,得4分;评估期内基本收支平衡,得2分。

体制机制

3

创新中心建立了市场化运营、成果转移扩散机制、知识产权协同运用机制等,得3分;仅建立部分机制的,酌情得分。

规划目标

3

创新中心在研发方向、人才梯队培养、行业服务、能力建设、国际合作等方面制定了规划的,得3分;仅在部分方面制定规划的,酌情得分。

 

工业和信息化部印发《关于完善制造业创新体系,推进制造业创新中心建设的指导意见》
工信部科〔2016〕273号

各省、自治区、直辖市及计划单列市工业和信息化主管部门:

       为深入实施《中国制造2025》,加快完善制造业创新体系,根据工业和信息化部、发展改革委、科技部、财政部联合印发的《制造业创新中心建设工程实施指南(2016-2020年)》(以下简称《指南》),现就推进制造业创新中心建设提出以下意见:

一、重要意义

       创新是制造业发展的源动力和主引擎。当前,我国产业创新能力不强,关键核心技术受制于人、产业共性技术供给不足、创新成果产业化不畅的问题依然存在,现有的制造业创新体系已难以适应经济社会发展需要,亟需在发挥已有各类创新载体作用的基础上,围绕产业链部署创新链,围绕创新链完善资金链,瞄准制造业发展薄弱环节,打造高水平有特色的国家制造业创新平台和网络,形成以制造业创新中心为核心节点的制造业创新体系,推动我国制造业向价值链中高端跃升,为制造强国建设提供有力支撑。

 二、总体思路和主要目标

       (一)总体思路

       坚持把创新摆在制造业发展全局的核心位置,按照《中国制造2025》战略部署,围绕制造业创新发展的核心任务,有效发挥市场主导作用和政府引导作用,按照“一案一例一策”方式,统筹推进国家制造业创新中心和省级制造业创新中心建设,汇聚创新资源,建立共享机制,发挥溢出效应,打通技术开发到转移扩散到首次商业化应用的创新链条,进一步完善以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的制造业创新体系,形成制造业创新驱动、大中小企业协同发展的新格局,切实提高制造业创新能力,推动我国制造业由大变强。

       (二)主要目标

       国家制造业创新平台包括国家制造业创新中心和省级制造业创新中心。按照《中国制造2025》和《指南》总体部署和要求,围绕重点行业转型升级和新一代信息技术、智能制造、增材制造、新材料、生物医药等领域创新发展的重大共性需求,建设一批制造业创新中心。到2020年,形成15家左右国家制造业创新中心;到2025年,形成40家左右国家制造业创新中心。在有条件、综合实力较强的地方,建成一批省级/区域制造业创新中心,作为国家制造业创新中心的支撑和补充。

       通过突破重点领域共性关键技术,加速科技成果商业化和产业化,优化制造业创新生态环境,形成以国家制造业创新中心和省级制造业创新中心为核心节点的多层次、网络化制造业创新体系,显著提升国家制造业创新能力。

三、基本原则

       (一)政府引导,统筹布局。加强顶层设计和总体布局,发挥政府的引导作用。充分调动中央和地方积极性,统筹协调国家制造业创新中心和省级制造业创新中心建设。

       (二)市场导向,共同建设。充分发挥市场在资源配置中的决定性作用,由具有行业领先地位的企业、高校、科研院所等自愿组合,自主决策,实现可持续发展。

       (三)因地制宜,差异发展。探索有效建设模式,针对各地产业发展状况、创新环境和创新资源特点,实现差异化发展,切忌一哄而上,避免重复建设。

       (四)试点先行,有序推进。以“中国制造2025试点示范城市”、国家新型工业化产业示范基地、国家高新技术产业开发区等创新资源集聚区域为依托开展试点,有序推进制造业创新中心建设。

四、总体部署

       围绕《中国制造2025》重点领域,每个领域布局一家国家制造业创新中心,形成支撑国家制造业创新体系的核心节点。国家制造业创新中心应汇聚该领域国内主要创新资源,主要解决面向行业的共性技术,以企业为主体,产学研用相结合,采用企业法人等形式组建,探索并完善运行机制,形成内生发展动力。

       按照《中国制造2025分省市指南》布局要求,重点产业集聚的省市可选择优势领域建设省级制造业创新中心,打造区域制造业创新平台。省级制造业创新中心应汇聚区域创新资源,探索多种产学研协同组建模式,其牵头组建单位一般应是具有业界影响力的企业,以资本为纽带,联合具有较强研发能力的高校、具有行业领先地位的科研院所或能够整合区域服务的产业园区平台共同组建。省级制造业创新中心应围绕区域性重大技术需求,探索实现多元化投资、多样化模式和市场化运作,打造新型研发机构。

       对于聚焦事关制造业发展全局的重点领域的省级制造业创新中心,符合《指南》要求、能够整合国内本领域创新资源、运行稳定并可持续发展、在本领域形成较强影响力时,经制造业创新中心建设工程专家组审核通过后,可升级为国家制造业创新中心。

五、主要任务

       (一)开展产业前沿及共性关键技术研发。面向战略必争的重点领域,开展前沿技术研发及转化扩散,突破产业链关键技术屏障,支撑产业发展。面向优势产业发展需求,开展共性关键技术和跨行业融合性技术研发,突破产业发展的共性技术供给瓶颈,带动产业转型升级。

       (二)建立产学研协同创新机制。整合各类创新资源,依托现有或新组建的产业技术创新联盟,发挥行业骨干企业主导作用、中小企业协同配套作用、高校科研院所技术支撑基础作用、行业中介组织的保障服务作用,形成联合开发、优势互补、成果共享、风险共担的产学研协同创新机制。

       (三)加强知识产权保护运用。建立完善的知识产权管理制度,在制造业创新中心成员间形成知识产权协同创造、联合运营和收益共享。加强关键核心技术和基础共性技术知识产权战略储备,形成战略前瞻布局。加强知识保护,支撑和保障制造业创新发展。

       (四)促进科技成果商业化应用。建立以市场化机制为核心的成果转移扩散机制,通过孵化企业、种子项目融资等方式,推动科技成果首次商业化应用和产业化。探索采取股权、期权激励和奖励等多种方式,鼓励科技人员积极转化科技成果。

       (五)强化标准引领和保障作用。围绕重点领域组建标准推进联盟,研制对提升产业竞争力具有重要影响的关键技术标准,通过标准固化创新成果、推动创新成果应用、增强市场信心,促进标准与技术和产业发展的紧密结合。积极参加各类国际标准化活动,主导和参与国际标准制定,增加国际标准话语权,提升我国相关产业的国际竞争力。

       (六)服务大众创业万众创新。建立众创空间、新型孵化器等各种形式的平台载体,利用“互联网+”,为企业提供信息服务,加速创意孵化和技术成果产业化。推动互联网企业构建制造业“双创”服务体系,培育“互联网+”制造新模式。加强与各类投资基金合作,拓展创新创业投融资渠道,为企业“双创”提供持续支持。

       (七)打造多层次人才队伍。集聚培养高水平领军人才与创新团队,开展人才引进、人才培养、人才培训、人才交流。建立和完善人才培训服务体系,加强专业技术人才和高技能人才队伍建设,把创新精神与企业家精神、工匠精神有机结合起来,为我国制造业发展提供多层次创新人才。

       (八)鼓励开展国际合作。加强国际科技创新信息的跟踪、收集、分析,通过人才引进、技术引进、参股并购、专利交叉许可等形式,促进行业共性技术水平提升和产业发展。与全球创新要素深度融合,通过建立联合研发中心或实验基地等,开展联合研发。

六、保障措施

       (一)完善部门协同机制。在国家制造强国建设领导小组领导下,强化各部委工作组织协调,形成工作合力,推进制造业创新中心建设工程的实施。组建制造业创新中心建设工程专家组,完善专家组的调研机制、反馈机制和跟踪机制,提高决策的科学性和可行性。充分发挥行业协会的宣传组织和沟通桥梁作用。

       (二)加强地方组织实施。加强部省资源统筹协调和交流互动,形成中央和地方上下联动的协同工作机制,共同推进制造业创新中心建设。鼓励地方加强规划布局,因地制宜制定各类优惠政策,探索地方财政的有效支持方式,支持制造业创新中心建设。加强省级制造业创新中心与国家新型工业化产业示范基地、两化融合示范区建设等相关工作的结合,鼓励相关试点示范地区建立有利于制造业创新中心建设的服务体系和政策环境。

       (三)加大资金支持力度。对于列入重点培育对象的省级制造业创新中心,争取地方财政资金支持,积极探索中央财政资金的支持方式。《中国制造2025》中有关工程和国家科技计划项目对国家制造业创新中心和省级制造业创新中心申报项目予以倾斜。

       (四)用好税收金融政策。落实制造业与互联网融合发展的增值税优惠政策,加快落实研发费用加计扣除等支持创新的所得税优惠政策。充分发挥各类产业基金的引导作用,鼓励探索打造多元化的融资渠道,调动和增强社会各方力量参与的主动性、积极性,引导社会资本支持制造业创新中心建设。鼓励银行探索支持制造业创新中心建设的金融产品。

       (五)强化考核评估和指导落实。完善考核评估机制,对国家制造业创新中心开展阶段性考核评估,对重点培育的省级制造业创新中心,根据阶段发展目标开展考核评估。鼓励地方加大对省级制造业创新中心建设的跟踪、分析和指导。根据产业发展和评估情况,择优支持省级制造业创新中心参与国家制造业创新中心建设。
 

工业和信息化部
2016年8月19日

 

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